Descripción
Descripción breve
El Compliance Officer es la persona en la que los administradores y directivos de una empresa confían para asegurarse de que existe un entorno de control robusto que permita prevenir situaciones de riesgo, tales como la corrupción, el fraude, las malas prácticas comerciales o las prácticas fraudulentas con la clientela. ¡No lo dudes más e infórmate sobre este completo curso sin ningún tipo de compromiso!
Duración
3 meses
300 horas
Objetivos
Dar a conocer al alumno la metodología y las principales herramientas que debe utilizar el Compliance Officer, metodología y herramientas que son perfectamente utilizables en todo tipo de empresas, de cualquier tamaño y de cualquier sector de la actividad económica.
Resumen temario
PARTE I. CUESTIONES GENERALES
1.CONCEPTOS GENERALES DE COMPLIANCE
Orígenes y antecedentes de la función de compliance
¿Qué es Compliance?
Las tres líneas de defensa
Compliance como función de gestión de riesgos
Diferencias entre compliance y asesoría jurídica
Diferencias entre compliance y auditoría interna
2.PROGRAMAS DE COMPLIANCE
¿Qué es un programa de compliance?
Los siete elementos esenciales de un programa de compliance
¿Qué beneficios tiene un programa de compliance para mi organización?
3.EL COMPLIANCE OFFICER
Requisitos esenciales del compliance officer
Perfil y aptitudes del compliance officer
Dependencia jerárquica del compliance officer en la organización
Estructura de un departamento de compliance
Relación del compliance officer con los <<stakeholders>>
PARTE II. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
4.FUNCIONES CLAVE DEL COMPLIANCE OFFICER
Prevención
Detección
Información
5.GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE
Establecimiento del contexto
Identificación de los riesgos
Análisis de los riesgos
Evaluación de los riesgos
Tratamiento de los riesgos
6.DISEÑO DE LOS CONTROLES
Políticas y procedimientos
Controles organizativos
Controles de procesos
Código de conducta
7.ASESORAMIENTO Y FORMACIÓN
Implantación de nuevas normas
Nuevos productos, servicios y proyectos
Comunicación, formación y sensibilización
Resolución de incidencias
8.DETECCIÓN DE DEFICIENCIAS
Plan de monitorización
Revisiones de compliance
Indicadores de riesgo
Reclamaciones de los clientes
Canal de denuncias
9.INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN
Plan anual de compliance
Informes periódicos de compliance
Informes específicos de compliance
Participación de compliance en comités y órganos de control
PARTE III. POLÍTICAS INTERNAS
10.ORGANIZACIÓN INTERNA
Segregación de funciones
Poderes y atribuciones
Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profesional
Actividades externas a la empresa
11.ÉTICA Y BUEN GOBIERNO
Anti-soborno y anti-corrupción
Regalos e invitaciones
Prevención de conflictos de intereses
Prevención del fraude
Registros financieros
Propiedad intelectual y propiedad industrial
Seguridad informática
Confidencialidad de la información
Protección de datos
Prevención del uso de información privilegiada
Prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo
Protección del medio ambiente
Responsabilidad social corporativa
12.MERCADO
Relaciones con los clientes
Marketing y publicidad
Relaciones con los proveedores
Relaciones con los socios
Relaciones con las autoridades y las administraciones públicas
Competencia leal y defensa de la competencia
13.ENTORNO LABORAL
Selección y evaluación del personal
Desarrollo profesional, remuneración y formación
Igualdad, diversidad y conciliación
Salud, higiene y seguridad en el trabajo